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合规经理 面议
5年以上 本科
  • 全勤奖
  • 节日福利
  • 不加班
  • 周末双休
  • 年终奖金高温补贴过节费
德邦证券深圳金田路营业部 2019-04-13 12:26:25 130人关注
职位描述
职位描述:
职责描述:
(1)协助营业部总经理贯彻落实监管部门、公司、经纪业务总部各项规章规定;
(2)确保营业部各项业务开展的合规、合法,防范违规违法展业和监督消除隐患;对营业部总经理提出的经营模式选择(包括经营模式、策略、方向、佣金水平、内部激励政策等)拥有监督权;
(3)负责在营业部内部推行标准化业务流程,确保营业部各项业务开展规范、有序、统一;
(4)负责按时向监管部门、公司及经纪业务总部提交各项业务统计报表和风险分析报告;
(5)依照监管部门和经纪业务管理总部的要求,对营业部新开户等客户进行回访,并做好相关录音,定期报送公司;
(6)及时报告并妥善处理营业部出现的各种风险事项、差错事故和紧急事件;
(7)配合公司合规风控部、稽核部、经纪业务管理总部等相关部门完成营业部的日常监控、业务检查和审计稽核,并落实相应整改要求;
(8)公司及经纪业务管理总部要求的其他工作。
任职要求:
(1)全日制本科及以上学历,并通过两门及以上证券从业资格考试;
(2)三年以上经纪业务或相关证券工作经历,熟悉各项业务操作流程;
(3)遵纪守法,无不良行为记录;
(4)精通业务,熟悉各项法律法规,有持续学习能力和吃苦耐劳精神,风险识别能力和把控能力强。处事能坚持原则、秉承公道。
(5)具有较强的沟通能力,工作责任心强。
联系方式
注:联系我时,请说是在罗湖人才网上看到的。
工作地点
地址:深圳福田区深圳-岗厦
求职提示:用人单位发布虚假招聘信息,或以任何名义向求职者收取财物(如体检费、置装费、押金、服装费、培训费、身份证、毕业证等),均涉嫌违法,请求职者务必提高警惕。
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